蜀道资本控股集团有限公司2025年度境内所属企业内部审计项目比选公告

蜀道资本控股集团有限公司2025年度境内所属企业内部审计项目（以下简称“本项目”），比选人为蜀道资本控股集团有限公司（以下简称“蜀道资本集团”、“比选人”、“我司”）。本项目已具备比选条件，现对该项目进行公开比选。

1.项目概况与比选范围

1.1项目概况

蜀道资本控股集团有限公司拟按照2025年度审计计划推进内部审计工作，促进公司完善治理，现选聘一家会计师事务所协同我司内审人员对相关境内所属企业开展专项审计并出具审计报告，具体项目包括：

（1）蜀道（四川）创新投资发展有限公司经营绩效审计，对2022年至2024年连续3个年度的经营绩效情况进行审计；

（2）蜀道融资租赁（深圳）有限公司经营绩效审计，对2022年至2024年连续3个年度的经营绩效情况进行审计；

（3）蜀道（四川）保险代理有限公司财务收支审计，对2022年至2024年连续3个年度的财务收支情况进行审计。

1.2项目简介

蜀道（四川）创新投资发展有限公司：蜀道创投公司成立于2018年12月，注册资本50亿元，主要开展股权投资与资本运作业务，办公场所位于成都市高新南区。根据其未经审计的财务报表（母公司），截至2024年末资产总额约159亿元，2024年1-12月营业收入约167万元，净利润约-1.9亿元。

蜀道融资租赁（深圳）有限公司：蜀道融资租赁公司成立于2015年4月，目前注册资本15.28亿元，主要开展融资租赁业务，办公场所位于成都市锦江区。根据其未经审计的财务报表，截至2024年末资产总额约42亿元，2024年1-12月营业收入约2.4亿元，净利润约0.8亿元。

蜀道（四川）保险代理有限公司：蜀道保险代理公司成立于2006年，目前注册资本3亿元，主要开展保险产品代理销售业务，办公场所位于成都市高新南区。根据其未经审计的财务报表，截至2024年末资产总额约0.5亿元，2024年1-12月营业收入约1020万元，净利润约101万元。

1.3工作内容

1.3.1财务收支审计工作内容

通过财务收支审计了解各被审计单位在法人治理、内控体系建设、经营管理、财务管理等涉及公司运作的各方面情况，检查公司依法依规治企及中央“八项规定”和四川省委省政府“十项规定”文件精神贯彻执行情况，从体制和机制上提出加强财务会计核算、完善内部控制的意见和建议，具体包括但不限于：

（1）检查相关所属企业法人治理、三重一大、内控制度建立健全情况。是否有效落实公司各层级职权，经济活动的决策、执行和监督是否实现有效分离，权责对等。对被审计单位内部控制设计与运行的有效性进行测试，识别、认定内部控制缺陷。

（2）检查相关所属企业经营目标和预算执行完成情况。分析未完成目标任务的原因，以及预算管理是否科学合规。

（3）检查相关所属企业财务报表各科目管理情况。重点关注资金管理、融资管理、往来账款、固定资产、收入支出、税务管理等方面的合规情况，以及会计核算和财报管理情况。

（4）检查相关所属企业招投标管理情况。审查是否存在应招标未招标、拆分逃避招标、违规签订协议等不合规的情况。

（5）检查相关所属企业以往审计、检查发现问题的整改落实情况及其他需要特别关注的事项。

1.3.2经营绩效审计工作内容

经营绩效审计需在财务收支审计的工作内容基础上，额外关注相关所属企业的经营管理情况，具体包括但不限于：

（1）1.3.1条所述财务收支审计工作内容；

（2）检查相关所属企业贯彻执行上级重大决策部署及战略规划的情况。

（3）检查相关所属企业的业务拓展情况及风险处置情况。分析相关所属企业的资金投向情况、营收利润构成情况，检查相关所属企业所投放项目的本金回收情况及项目收益，重点关注风险项目处置情况。

1.4服务方式

本次审计采取就地审计的方式，在保证审计范围覆盖下依次驻场完成审计任务，并分别出具审计报告，每个审计项目从驻场审计到后续出具报告预计在45天内完成。整体工作时间预计从2025年4月开始，最晚应于8月上旬出具正式审计报告。

1.5服务费用

本次比选费用包含上述所有审计项目，不接受单独拆分，最高限价为含税不超过人民币28万元（大写：人民币贰拾捌万元整）。

现场审计期间，仅由我司协助提供必要的办公场所，我司不负责承担比选申请人参选费用及开展项目所需的其他支出。比选申请人应充分计算和考虑其完成审计工作需支付的各项成本费用并计入比选报价总价。

2.比选申请人资格要求

2.1资质要求

（1）比选申请人须系依法注册成立且有效存续三年以上的会计师事务所、具有独立承担民事责任的能力并持有会计师事务所执业许可证。

（2）比选申请人在参加本项目前三年内，在经营活动中，未因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照等行政处罚。比选申请人指派的审计团队人员无违反相关法律法规、职业道德和执业准则的行为，且无其他不良从业记录、未受到相关监管机构及行业协会的任何处罚或公开谴责。

（3）在项目服务期间，比选申请人应至少配备3名现场审计人员以确保审计质量；项目负责人应确保参与现场审计，且未经比选人同意项目负责人不得随意更换。

2.2信誉要求

（1）在“信用中国”网站（http://www.creditchina.gov.cn/）中被列入失信被执行人名单的比选申请人，不得参加比选。

（2）在国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/）或其他认证系统（仅限国家企业信用信息公示系统中无法查询的有限合伙企业等适用）中被列入严重违法失信企业名单的比选申请人，不得参加比选。

（3）在2022年1月1日至本项目投标截止日期间，比选申请人（单位）、法定代表人（或单位负责人）被人民法院生效判决或裁定认定为行贿犯罪的（包括行贿罪、单位行贿罪、对单位行贿罪、介绍贿赂罪等），不得参加比选。

2.3其他要求

（1）存在利害关系可能影响比选公正性的单位，不得参加比选。

（2）单位负责人为同一人或存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加同一项目的比选。若出现单位负责人为同一人或存在控股、管理关系的不同单位同时参加比选的情形，优先由该等比选申请人之间协商确定一家单位继续参与比选，若协商不成，则由比选申请文件送达时间较早的单位继续参与比选。

（3）本项目不接受联合体投标。

3.比选申请文件获取的方式

（1）获取方式为：自2025年3月26日0时0分至2025年4月2日0时0分通过蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台(以下简称“ 蜀道集采平台”）（http://zb.shudaojt.com）进行注册并使用CA数字证书登录后参与投标并下载比选文件。比选申请人注册详见首页《投标人入驻手册》。

（2）比选文件费用应以单位名义从对公账户转账至以下账户：

单位名称：蜀道投资集团有限责任公司材料集采分公司

开户银行：中国民生银行股份有限公司成都分行营业部

账号：标书费子账号

投标人需备注：蜀道资本控股集团有限公司2025年度境内所属企业内部审计项目标书费（可简写）。

比选文件每个包件售价为500.00元/份，逾期不售，售后不退。

温馨提示：请仔细核对系统中的招标文件费子账号，若因比选申请人自身原因导致转账错误，费用概不退还。

（3）比选文件缴费与查询：使用CA数字证书登录“ 蜀道集采平台”，进入“我的项目”菜单，点击报名项目的“招标文件领取”按钮，点击“网上支付”，根据系统中的账户信息进行缴费；在进入的页面点击“到账查询”按钮，进行比选文件费缴纳情况查询。

4.比选申请文件的递交

（1）比选申请文件递交的截止时间为2025年4月3日9时0分，比选申请人应在投标截止时间前，通过“蜀道集采平台”注册并使用CA数字证书登录，将加密的电子比选申请文件上传。

（2）比选申请文件的解密

解密方式：比选申请文件递交截止时间后30分钟内完成解密工作，比选申请人持企业CA锁登录，进入“开标签到解密”菜单，按照开标系统的指令，选择对应的项目的比选申请文件进行远程解密（开标前及系统公布比选申请人名单前，不要提前进行远程解密）。因比选申请人自身原因未能按时完成解密的，视为逾期未提交比选申请文件，其比选申请无效。

5.发布媒介

本次比选公告同时在蜀道投资集团有限责任公司集中招标采购平台(http://zb.shudaojt.com)、中国招标投标公共服务平台(http://bulletin.cebpubservice.com)、天府阳光采购服务平台(http://www.tfygcgfw.com)上同时发布。

6.提出异议和投诉的渠道

（1）异议的提出：进入蜀道集采平台(https://zb.shudaojt.com)比选申请人登录对应项目后，点击“异议”菜单提出。超出异议时效的，则不予受理。

开标过程中的异议最迟在比选人点击唱标按钮后15分钟内提出。

（2）投诉的渠道:进入蜀道集采平台(https://zb.shudaojt.com)比选申请人登录对应项目后，点击“投诉”菜单提出。在有异议程序的事项中，超出异议期间没有提出异议的，不得进行投诉。超出投诉时效的，则不予受理。

7.投标保证金

（1）本项目需要缴纳投标保证金。本项目投标保证金为现金：人民币  1000元整（大写：壹仟元整）

投标人应于2025年4月1日0时0分前以单位名义从对公账户转账至以下账户:

开户名称：蜀道投资集团有限责任公司材料集采分公司

开户银行：中国民生银行股份有限公司成都分行营业部

账号:投标保证金子账号

投标人需备注：蜀道资本控股集团有限公司2025年度境内所属企业内部审计项目标书费（可简写）

温馨提示：请仔细核对系统中投标保证金子账户，避免造成转账错误。如投标人未严格按照指定账户信息进行转账导致投标保证金缴纳无效并无法上传投标文件，后果自负。

（2）投标保证金缴纳与查询：使用CA数字证书登录“ 蜀道集采平台”，进入“我的项目”菜单，点击报名项目的“保证金查询”按钮，根据系统中的账户信息进行投标保证金的缴纳与查询。

（3）投标保证金的退还：最迟在书面合同签订后5日内退还。

退还方式：按照投标人缴纳的账户原账户退还。

投标保证金不计息。

8.联系方式

比选人：蜀道资本控股集团有限公司

地址：四川省成都市高新区交子大道499号中海国际中心H座10F

联系人：杨女士 028-60802560

蜀道资本控股集团有限公司